La « Mesures pour l'administration des activités de courtage de valeurs mobilières » (证券经济业务管理办法, ci-après les « Mesures ») émises par la China Securities Regulatory Commission (CSRC) sont entrées en vigueur le 28 février 2023.
En Chine, l'activité de courtage en valeurs mobilières est l'activité traditionnelle des sociétés de valeurs mobilières chinoises, qui fait référence aux activités opérationnelles telles que la commercialisation des transactions sur titres, l'ouverture de comptes confiés par les investisseurs, le traitement des ordres de négociation et la gestion des règlements.
Jusqu'à présent, les sociétés de valeurs mobilières chinoises comptent 12 355 succursales avec 210 XNUMX praticiens des valeurs mobilières et XNUMX millions de clients. Pendant ce temps, ces entreprises se sont habituées à développer leurs activités en ligne.
La situation actuelle implique des changements adaptatifs dans la réglementation des activités de courtage en valeurs mobilières en Chine, qui est la principale raison de la publication des mesures.
Les points suivants sont à noter dans les Mesures.
- Les sociétés de valeurs mobilières exerçant des activités de courtage en valeurs mobilières peuvent choisir les médias d'information, les plateformes d'information sur Internet et d'autres plateformes tierces pour la publicité. Toute session de l'activité de courtage en valeurs mobilières, telle que la sollicitation d'investisseurs et la réception d'ordres de négociation, doit être effectuée de manière indépendante par des sociétés de valeurs mobilières sans implication de tiers, .
- Les sociétés de titres doivent connaître les informations de base des investisseurs, y compris la situation de leurs actifs, leur expérience en matière d'investissement et leur préférence en matière de risque.
- Les investisseurs adoptent l'authentification par nom réel lors de l'ouverture de comptes de capital et de titres dans des sociétés de titres.
Photo de couverture par Zhaoyang Chai sur Unsplash
Contributeurs: Équipe des collaborateurs du CJO
