Les mesures relatives aux sanctions administratives pour les infractions liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme ont été promulguées le 14 juillet 2021 et sont entrées en vigueur à la même date.
Il y a 41 articles au total. Les mesures visent à réglementer la mise en œuvre des sanctions administratives par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (CSRC) et ses bureaux locaux, à maintenir l'ordre des marchés des valeurs mobilières et à terme et à protéger les droits et intérêts légitimes des citoyens, des personnes morales et d'autres organisations.
Les points clés sont les suivants:
Lorsque des personnes physiques, des personnes morales et d'autres organisations sont passibles de sanctions administratives pour violation des dispositions des lois, règlements et règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme, la CSRC et ses bureaux locaux imposent des sanctions administratives conformément aux procédures prévues par les lois pertinentes. , les règlements et les règles, ainsi que les Mesures.
La CSRC et ses bureaux locaux doivent déposer une plainte s'ils découvrent que des personnes physiques, des personnes morales et d'autres organisations soupçonnées d'avoir enfreint les lois, règlements et règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme remplissent les conditions suivantes, et ne tombent pas dans les circonstances dans lesquelles les les sanctions sont exonérées conformément à la loi : (1) il y a un contrevenant manifeste ; (2) il existe des preuves pour prouver des faits illégaux ; (3) il existe des responsabilités légales spécifiques pour les sanctions administratives prévues par les lois, les règlements et les règles ; et (4) le délai de prescription de deux ans pour la sanction administrative n'est pas expiré. Le délai de prescription de cinq ans des sanctions administratives n'est pas expiré si une telle violation met en jeu la sécurité financière et entraîne des conséquences dommageables.
Lorsque la CSRC et ses bureaux locaux découvrent au cours d'une sanction administrative qu'un acte illégal constitue prétendument une infraction pénale, l'affaire est rapidement transférée aux autorités judiciaires pour traitement conformément à la loi. Lorsque les autorités judiciaires ne tiennent pas les contrevenants pénalement responsables ou ne les exonèrent pas de sanctions pénales conformément à la loi, la CSRC et ses bureaux locaux décident des sanctions administratives conformément à la loi s'il est nécessaire d'infliger des sanctions administratives.