Principales sorties:
- La non-poursuite de la conformité des entreprises, établie sous la promotion du Parquet populaire suprême (SPP) chinois en 2020, a été progressivement reconnue par les praticiens de la justice et du droit.
- En juin 2021, le SPP, d'autres régulateurs et chambres de commerce ont publié conjointement les avis d'orientation sur l'établissement d'un mécanisme de supervision et d'évaluation par un tiers pour la conformité des entreprises impliquées dans des affaires (pour la mise en œuvre des essais), introduisant un mécanisme de supervision et d'évaluation par un tiers.
- L'organisme tiers de contrôle et d'évaluation est un groupe de travail intérimaire nommé par le comité de gestion du dispositif tiers de contrôle et d'évaluation pour inspecter et accepter le redressement de l'entreprise impliquée dans un cas particulier.
La justice réparatrice pour les entreprises en Chine se réfère principalement à la non-poursuite de la conformité des entreprises.
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Ce mécanisme de non-poursuite de la conformité des entreprises, mis en place sous la promotion du Parquet populaire suprême (« SPP ») chinois en 2020, a été progressivement reconnu par la magistrature et les praticiens du droit.
I. Cadre général
Chen Lei, chercheur associé à l'Institute of Procuratorial Theory of the SPP, a résumé le processus d'établissement du mécanisme et a publié son article, "Practice and Development of Corporate Compliance Reform" (涉案企业合规改革的实践与发展), dans la revue "People's Procuratorate" (人民检察) ( n° 15, 2022).
Selon lui, le processus de promotion de la non-poursuite de la conformité des entreprises par le SPP peut être divisé en trois phases.
1. Le premier lot de programmes pilotes
En mars 2020, le SPP a lancé le premier lot de programmes pilotes pour la non-poursuite de la conformité des entreprises dans six parquets pilotes, dont les parquets populaires du nouveau district de Pudong et le district de Jinshan de la municipalité de Shanghai, Zhangjiagang de la province du Jiangsu, Tancheng de la province du Shandong et les districts de Nanshan et de Baoan de la municipalité de Shenzhen.
Le SPP exigeait que ces parquets pilotes, lorsqu'ils traitaient des affaires qui ne nécessitaient pas d'arrestation ou de poursuites conformément à la loi, puissent ordonner aux entreprises concernées de s'engager à s'y conformer et de prendre les mesures de rectification appropriées. Les six parquets exploreraient et formuleraient des règles et des procédures détaillées à leur propre discrétion et le SPP tirerait parti de leur expérience pour développer un meilleur mécanisme.
À cet égard, le SPP a créé un groupe de travail sur la recherche et les conseils sur les questions de conformité des entreprises en novembre 2020, pour prendre l'initiative de faire avancer la recherche théorique et les conseils pratiques sur les questions de conformité des entreprises.
2. Le deuxième lot de programmes pilotes
En avril 2021, le SPP a lancé le programme pilote de non-poursuite de la conformité des entreprises et a publié le « Plan de travail sur le lancement du programme pilote de réforme de la conformité des entreprises » (关于开展企业合规改革试点工作方案). Le SPP a étendu son deuxième lot de programmes pilotes à 61 parquets municipaux et 38 parquets de base.
Les parquets en Chine sont divisés en quatre niveaux, du plus haut au local, à savoir le SPP, les parquets provinciaux, les parquets municipaux et les parquets de base.
Pour le deuxième lot de programmes pilotes, en juin 2021, le SPP, d'autres régulateurs et chambres de commerce ont publié conjointement les « Opinions d'orientation sur l'établissement d'un mécanisme de supervision et d'évaluation par un tiers pour la conformité des entreprises impliquées dans des cas (pour la mise en œuvre des essais) » (les « Opinions d'orientation », 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
Conformément aux avis d'orientation, le comité de gestion du mécanisme tiers de supervision et d'évaluation sélectionnera et nommera des organismes tiers de supervision et d'évaluation (l'« Organisation tierce »), et l'Organisation tierce enquêtera, évaluera, supervisera et inspectera les engagements de conformité des entreprises impliquées dans les affaires, et les résultats de l'enquête serviront de référence importante aux parquets pour traiter les affaires conformément à la loi.
3. Mise en œuvre complète
En avril 2022, le SPP a résumé de manière exhaustive l'expérience et la pratique des programmes pilotes de réforme de la conformité des entreprises dans les deux lots précédents et a pleinement mis en œuvre la politique de non-poursuite de la conformité des entreprises parmi les parquets de tout le pays.
À cet égard, le SPP a travaillé avec d'autres autorités et organisations gouvernementales pour publier les "Mesures sur le développement, l'évaluation et l'examen de la conformité des entreprises impliquées dans des affaires (pour la mise en œuvre d'essais)" (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).
II. Procédures de non-poursuite de la conformité
1. Démarrage
Une fois qu'une entreprise est impliquée dans une affaire pénale, elle peut demander au Parquet d'engager le processus de non-poursuite pour conformité, ou le Parquet peut décider d'engager le processus à sa discrétion.
Si une entreprise demande une non-poursuite de conformité, le parquet mènera une enquête, afin de déterminer si l'entreprise remplit les conditions de rectification. Une telle enquête peut être menée par le parquet lui-même, ou il peut demander au comité de gestion du mécanisme de supervision et d'évaluation par un tiers local de nommer des avocats pour effectuer une diligence raisonnable sur l'entreprise impliquée dans l'affaire.
Si le parquet décide à sa seule discrétion d'engager la procédure, une lettre d'intention de rectification de la conformité doit être accordée à l'entreprise.
2.Les entreprises prennent des engagements de conformité et publient des plans de conformité
Si une entreprise souhaite effectuer une rectification de conformité, elle doit émettre un engagement de rectification de conformité auprès du parquet. L'entreprise est alors tenue de soumettre au parquet un plan de rectification de la conformité détaillant les mesures de rectification proposées.
3. Le comité de gestion du dispositif tiers de supervision et d'évaluation sélectionne l'Organisme Tiers pour le dossier
La rectification de la conformité des entreprises implique de nombreux domaines spécialisés, de sorte que les parquets n'ont souvent pas les compétences professionnelles suffisantes pour évaluer l'état de la rectification des entreprises. Par conséquent, les parquets ont mis en place un tel comité de gestion du mécanisme de supervision et d'évaluation par un tiers, en collaboration avec d'autres autorités de réglementation, des associations professionnelles, des chambres de commerce et des professionnels juridiques et financiers, à des fins de coopération réglementaire.
L'Organisme Tiers de Contrôle et d'Evaluation est un groupe de travail intérimaire nommé par le comité de gestion du dispositif tiers de contrôle et d'évaluation pour inspecter et accepter la rectification de l'entreprise impliquée dans un cas particulier.
L'organisme tiers dispose des pouvoirs suivants :
(1) examiner la faisabilité, l'efficacité et l'exhaustivité du plan de redressement de la conformité proposé par la société et faire des suggestions d'amendements et d'améliorations ;
(2) déterminer le délai de rectification en fonction des circonstances particulières de l'affaire et le délai d'exécution engagé par l'entreprise ; et
(3) d'examiner l'état de la rectification de l'entreprise.
4. Audition et acceptation
A l'issue de la rectification, l'entreprise peut demander au parquet une audience pour déterminer si la rectification de l'entreprise est éligible à l'acceptation.
Si la rectification de l'entreprise est acceptée, le parquet émettra un avis de poursuite sur la clémence des sanctions administratives infligées à l'entreprise.
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Contributeurs: Guodong Du杜国栋
